
图虫创意 图被称为“投行最严内控新规”的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(以下简称《指引》),自7月1日起正式实施。这意味着券商投行业务将步入有序合规发展新阶段。《指引》对投行业务的薪酬制度、收费模式、内控人员配置、机构设置等各个环节作出详细的规定,试图改变行业普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”、“重前端承做、轻后期督导”等现象,从而推动行业由传统的松散型管理向现代的平台化、协同管理转型,夯实行业发展基础,引导行业发展稳中求进。
风险提示:三季度业绩预告样本披露量有限不具有代表性、利用相对收益推算持仓占比在个别数据上出现较大差异、全球经济下行加速超预期、贸易战升级、科技相关政策推出时间及力度不及预期等。免责声明:自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表新浪立场。若内容涉及投资建议,仅供参考勿作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎。
此外,证券公司应当根据投行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系。其中特别提到,“不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励,不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩”。对此,某业内人士回应,这肯定会对员工承接业务的积极性产生影响,但具体产生多大影响还有待后续观察。
《朝鲜日报》称,LG U+公司LTE(Long Term Evolution,长期演进技术)无线基站中有1/3使用了华为设备。由于LTE和5G(第五代移动通信技术)的兼容性,因此在构建5G基站时也必须使用华为的无线设备。但报道同时表示,驻韩美军驻扎地区未使用华为的有线和无线设备。
除了内核机构,新规还规定证券公司应当为投行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内控人员,并规定投行类业务专职内控人员数量不得低于投行类业务人员总数的1/10。对此,某中型券商投行负责人认为这个数量还算合理,目前他所就职的证券公司已经达到标准。
68.2月20日至3月1日,贵阳北一长沙南G2108次停运。69.2月17至29日(隔日)贵阳一大方南K9355/8次停运。70.2月17至29日(隔日)大方南一贵阳K9357/6次停运。71.2月17至29日贵阳一六盘水K9393次停运。