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（一）内部评分时发现问题瞒而不报，评价结果与实际状况严重不符的，由深圳证监局在发现时所处的评价期内对当期评价结果予以调整处理；（二）投诉处理工作不力，被投诉数量较多或因同一事项被反复投诉；处理不当导致矛盾激化，引发客户到有关部门闱访、缠访，或引发集体上访、群体性事件等影响社会稳定的事件；

在美国国务卿蓬佩奥5月21日宣称要通过“最严厉的制裁”促使伊朗服软后，伊朗方面迅速回呛，对蓬佩奥的说法表示谴责。伊朗总统鲁哈尼表示，美国无权为伊朗作出决定。据路透社援引伊朗劳工通讯社（ILNA）报道，鲁哈尼称：“你是谁啊，凭什么为伊朗和世界做决定？如今这个世界并不能接受由美国来做决定，各个国家都是独立的……那种时代已经结束了……我们会继续用自己的方式支持自己的国家。”

同时，根据中央气象台9月17日10时发布的台风蓝色预警，今年第22号台风“山竹”当天早晨7点钟减弱为热带风暴级，上午10点钟其中心位于广西南宁境内，就是北纬23.2度、东经108.3度，最大风力8级（18米/秒），中心最低气压为996百帕。

万联证券表示，中央经济工作会议再次提及了大规模降税降费政策，2019年该政策将会落地，对市场情绪起到一定提振作用。但从中期来看，降税降费的规模和出台时点将会影响市场对宏观经济整体走势的判断，成为影响市场中期走势的核心因素之一。从影响市场走势的核心因素来看。基本面方面，2018年11月份宏观经济下行压力依旧比较大。在大规模减税降费政策没有出台之前，市场对经济增速回落的预期将比较高。市场风险偏好方面，近期受到美股暴跌的影响，市场风险偏好受到抑制。整体来看，短期市场仍将面临一定的压力，但市场向下空间有限。

闫军处长通报了民营银行经营发展概况，当前民营银行整体运营稳健，风险水平可控。截至2019年11月末，18家已开业民营银行总资产8812亿元，不良贷款率1.04%，拨备覆盖率380%。民营银行持续发力普惠金融，小微企业、民营企业贷款保持快速增长，截至11月末普惠型小微企业贷款余额较年初增长65%，有余额贷款户数较年初增长30%，整体完成了“两增”的考核目标。他提出，民营银行要进一步坚持差异化经营战略，扎实做好信用风险防控化解工作，夯实科学稳健发展基础，提升服务实体经济质效，推动实现高质量发展，为银行业持续创新发展注入新动力。

对于具体布局方向，国泰君安证券表示，“盈利开始下行+改革等待发力”背景下主线仍未定，抓两头谨慎参与。从结构上看，风险偏好弹性与防御性需两手抓，看好上证50和中证500在当前市场风格状态下的相对表现。从行业层面来看，经济下行担忧与政策对冲力度加大预期共存，周期板块更多体现为政策驱动式的博弈性机会，消费板块景气高点已于2018年三季度出现。短期风险偏好企稳过程中，制造业中的TMT受益于弹性优势，看好银行地产低估值龙头股、黄金、公用事业等具有防御属性领域。